上证函〔2023〕3051号
各市场加入人：
为了贯彻党中央、国务院关于机构刷新的决议安排 ，做好企业债券刊行审核职责划转相关事情 ，确保企业债券各项事情有序衔接、平稳过渡 ，在中国证监会指导下 ，凭证《中国证监会关于企业债券过渡期后转通例有关事情安排的通告》等要求 ，现将有关事情安排通知如下：
一、企业债券受理安排
上海证券生意所（以下简称本所）自2023年10月23日9时起吸收企业债券的受理申报。拟向本所申请刊行企业债券的 ，刊行人、主承销商应当凭证中国证监会及本所相关划定 ，通过本所债券项目申报审核系统提交电子版申请文件。
二、企业债券在审项目平移衔接安排
（一）2023年10月20日17时前已由有关单位受理并列明拟在本所上市的企业债券项目（以下简称企业债券在审项目） ，由本所承接后续审核等事情 ，相关申报质料及反响回复意见等文件继续有用 ，审核时限一连盘算。本所将凭证依法依规、透明高效的原则开展审核事情。
（二）对前述企业债券在审项目 ，刊行人、主承销商可在本所债券项目申报审核系统提交全套电子版申请文件以及前期反响意见回复（若有）等文件。前述文件应当与前期已申报文件坚持一致 ，主承销商应当做好纸质书面原件等备查资料的归档和保管。
三、企业债券审核安排
（一）本所自2023年10月23日起开展企业债券审核事情。企业债券（含在审项目）的刊行上市条件、信息披露、申请文件名堂内容、审核程序等 ，均适用《上海证券生意所公司债券刊行上市审核规则》等公司债券（含企业债券）制度规则和品种系统。
（二）企业债券在审项目可在本所审核阶段按本通知本条第（一）款要求修订或补正相关申报文件。
四、企业债券刊行安排
（一）本所自2023年10月23日起开展企业债券刊行事情。拟在本所刊行上市的企业债券 ，其刊行承销适用《上海证券生意所公司债券刊行承销规则》等公司债券（含企业债券）制度规则 ，由本所认真刊行备案事情且应当使用簿记建档系统。
（二）2023年10月20日前已取得注册批复文件并拟在本所上市的企业债券项目 ，由本所承接后续刊行备案等事情。相关刊行人和主承销商应当凭证注册批复文件明确的品种等要素提交备案申请 ，并通过本所债券营业治理系统提交注册批复文件、召募说明书、期后事项说明、执法意见书、信用评级报告等刊行备案文件。
五、企业债券上市生意与存续期治理安排
拟在本所上市的企业债券 ，刊行人和主承销商应当通过本所债券营业治理系统 ，提交上市申请书和本所要求的其他文件。本所收到上述文件后 ，凭证《上海证券生意所公司债券上市规则》相关划定治理债券上市。上市的企业债券凭证《上海证券生意所债券生意规则》等划定举行生意。刊行人、主承销商、债权署理人等机构及职员应当凭证执律例则有关划定和相关协议约定推行职责。本所凭证划定对企业债券开展存续期治理。
六、企业债券投资者适当性治理安排
（一）投资者加入本所上市企业债券生意的 ，应当切合《上海证券生意所债券市场投资者适当性治理步伐》（以下简称《适当性步伐》）的有关要求。
（二）证券谋划机构应当凭证《适当性步伐》的划定 ，完善投资者适当性治理制度 ，做好前端手艺控制 ，增强投资者适当性治理 ，为投资者提供专业效劳。
七、营业咨询安排
为包管企业债券衔接事情平稳实验 ，本所同步开通营业咨询电话 ，各市场主体可就各营业环节的有关问题向本所举行咨询 ，本所将实时有用予以回复和治理。咨询时间为生意日8:45-11:30与13:00-17:00 ，联系电话4008888400转6后 ，拨分机号1959举行营业咨询。
特此通知。
上海证券生意所2023年10月20日
